期货散户交易系统【期货散户交易系统官网】自官网公众号(期货日报)2015年6月3日上线以来,据中国期货业协会(以下简称中期协)官网发布消息,7月18日,中国期货业协会官网发布消息,经中国***同意,中期协已于2021年7月18日正式发布《期货公司及风险管理公司管理人员管理办法(试行)》,自7月28日起正式施行。

据悉,新的规则实施后,期货公司及风险管理公司管理人员将会根据协会反馈的期货公司风控条例以及监控内容采取具体措施,有助于期货公司及风险管理公司稳定经营。

新规则实施后,自7月19日起,期货公司及风险管理公司的风控条例将对现有的期货公司、风险管理公司、期货市场的业务规则进行调整。协会方面,根据期货公司的信息,将在征求意见稿中明确期货公司及风险管理公司董事、监事、高级管理人员、监事、证券公司等经营机构及风险管理公司的任职信息,以及有关其他人员的管理人的认定等相关信息。

***在向中期协提供的《期货公司董事、监事和期货公司高级管理人员管理办法(试行)》中,对期货公司及风险管理公司的营业网点设置了业务条款,设置了总的业务条款,但是此次调整的主要是体现了自顾自、综合协调、政策协调、客户权益管理等方面的原则性要求。

中期协相关人士告诉《证券日报》记者,此次调整是为了充分发挥期货公司、风险管理公司、证券公司等金融机构法人金融机构、特定客户资产管理公司等金融机构的融资职能,有助于进一步完善公司业务规则,完善期货市场监管体制,增强行业的竞争力,为期货行业形成良好的资本市场和风险管理的服务体系。

此前,期货公司及风险管理公司在完善自身风控体系和业务流程的同时,也在探索新的业务模式。

近年来,协会已将成熟的风控管理体系和业务流程进行了比较,避免只对风险管理公司为其提供的工作人员或流动性较差的期货公司、公司员工(以获取股指期货投资咨询业务收入为例)开展业务,加强投资者教育,规范期货市场运营,引导期货公司落实投资者适当性管理要求,同时研究并推动监管的相关举措,不断提升风控能力和水平。

据了解,风险管理公司在开展期货投资业务时,一般都会把投资者适当性的要求作为行业规范、市场自律的职责,但近些年来,这些做市商的行为受到了国家期货业协会的处罚。例如,为增加期货公司参与者的数量,有要求期货公司需对其提供的投资者适当性匹配意见。期货业协会曾于2018年10月发布了《关于进一步加强期货公司风险管理公司业务管理的通知》,通知要求期货公司应当在期货公司风险管理业务中做好风险管理业务的合规风控管理工作。

期货公司、风险管理公司以及风险管理公司也在积极开展相关业务,尤其是在行业内部,期货公司应当加强风险管理,并针对所开展的业务做出相应的授权。为了加强行业自律管理,协会也加大了对期货公司的处罚力度。2019年,协会发布了《关于进一步加强行业自律管理工作的通知》,同时规定证券公司在开展风险管理业务时,应当遵守交易规则和信息披露要求,交易者在规定时间内不得进行交易,不得通过交易软件或者移动终端访问。对于投资者,协会要求期货公司根据交易者交易的具体情况做好指引,而证券公司应当告知交易者,不得接受客户委托进行交易。

规范行业行为规范 规范机构投资者投资

期货市场虽然是杠杆交易市场,但是其对普通投资者而言具有很大的风险管理的需求