股指期货上报***通知(期货公司***)

4、期货交易所:

新发布《关于进一步加强金融期货市场监管的通知》(***公告〔2020〕38号),决定自2020年4月26日起,对股指期货开展异常交易行为监控。

一是加强机构监管。自2020年4月26日起,对从业人员的开户资料进行监控,并出具《金融期货经纪业务许可证》。加强机构监管,充分发挥交易所会员和期货交易所的优势,提升期货交易所交易会员的交易服务水平。

二是加强监控。针对违法行为和机构违规行为,2020年4月26日,上海期货交易所公告,自2020年4月26日起,对期货交易所发布《关于做好2020年期货市场监控工作的通知》(以下简称《通知》)。在强化机构监管的同时,加强对重点会员和客户的监管,特别是对期货市场重点监控的会员和客户。

三是强化期货市场信息技术系统建设。期货市场信息技术系统建设主要依据以下三个方面进行:一是交易系统整体监控,二是监控视频监控,三是监控资金监控。期货市场监控是期货交易软件的主要载体,通过实时监控系统通过监控所有交易的客户持仓、资金等数据,穿透历史记录等数据,实现交易所、结算机构、期货业协会实时监控,进而确保期货市场的盈亏情况。

四是监控投资者的交易行为。期货市场监控将为期货市场监控系统建立合理的投资者适当性制度,通过投资者的交易行为监控,每日进行投资者适当性在线问卷调查,通过会员和客户的交易行为监控,形成投资者适当性的交易行为,投资者识别、交易、查询、操作、资金安全等情况均可通过期货公司期货结算部门进行。