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1、中国***
〔2021〕389号
2、央行发布关于金融支持期货市场发展的意见
(***〔2021〕137号)
3、上海期货交易所
根据《关于开展金融期货投资者适当性管理工作有关事项的通知》(证监办发〔2020〕142号)精神和《关于加强金融期货市场交易者适当性管理工作有关事项的通知》(证监办发〔2020〕142号)精神,现就有关事项通知如下:
(一)启动现场检查工作
经查明各类期货公司、期货投资者、境外期货交易场所和期货经营机构及其他各类客户和境外中介机构开展证券期货业务专项检查工作。
(二)期货投资者适当性管理工作
(三)制定监管要求
(四)监测监控和处罚
(五)开展内部检查
(六)打击违规处理
(七)风险管理
(八)调整期货交易所会员、境外经纪机构、境外特殊非经纪参与者和期货公司会员、境外特殊非经纪参与者的资格和资格
(九)对与自身业务相关的事项承担问责
(十)建立监管意见和工作协调机制
(十一)为协会制定日常监管工作备忘录
(十二)按照《期货公司监督管理办法》(***令第58号)相关要求,及时启动纪律处分听证会工作
(十三)加强风险监测监控
(十四)加强期货交易所会员的日常监管
(十五)责令违规处理
(十六)对协会建立投诉处理机制
(十七)本条第二款规定的整改措施
(十八)配合协会检查
(十九)监督管理期货市场违法违规行为
(二十)强化合规风险管理
(二十一)建立投诉处理机制
(二十二)加强交易所与监管部门沟通
(二十三)提高监督管理效能
(二十三)加强投资者教育和工作
(二十四)限期整改
(二十四)加强期货交易所内部管理
(二十五)在做好内部控制的基础上,加强信息共享和提示
(二十六)加强自律
(二十七)及时发现协会和会员单位的监管动态
(二十九)妥善处理期货市场违法违规行为
(三十)加强期货市场的违法违规行为管理
(三十)加大对会员单位的监管力度
(三十一)加强监督管理
(二十四)加强期货市场内部监管
(二十六)加强期货交易所期货交易、结算、交割和风险管理
(二十七)加强会员、境外经纪机构的监管工作
(二十九)健全自律管理机制
(三十)持续清理整顿违法违规行为
(三十)加强期货市场风险监管
(二十一)加强期货市场风险管理
(二十二)加强风险监测
(二十三)加强管理
(二十四)加强期货市场监测
(二十三)加强对违法违规行为的监管
(二十四)加强对违规行为的监管
(二十五)加强对期货交易所的监督
(二十六)加强对会员单位的监管
(二十六)制定《期货交易管理条例》
(二十七)加强对期货交易所的自律管理
(二十九)加强交易所违规行为的处罚
(三十)加强对期货交易场所、期货市场的监管
(二十九)加强对期货市场违法违规行为的警示
(三十)加强对期货交易场所、期货市场的监管
(三十)加强对期货市场违法违规行为的监管
(三十)完善交易所会员管理制度
(三十一)强化对期货交易场所、期货市场违法违规行为的监管
(三十二)加强对期货交易场所的自律管理
(三十三)健全完善期货交易场所、