期货公司居间人管理办法(试行) 期货公司居间人管理办法试行解读 期货公司居间人管理办法(试行)

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期货公司居间人管理办法(试行) 期货公司居间人管理办法(试行)

(1)居间人应当建立健全居间人管理制度,落实监管规定。明确规定期货公司居间人管理的基本原则、居间人中应建立健全居间人服务内部控制制度,不得以任何形式与期货公司开展居间业务、私下接受客户委托代理业务、代客理财等。

(2)居间人的营销手段以及对客户不利的心理、情绪等。明晰居间人的投资策略及投资心理,包括将客户的指令指向某个品种,并通过分析和预测客户的交易计划来引导其买卖更加理性,进而让客户产生收益,从而提高交易频率。

(3)期货公司居间人应当建立完善的业务,明确居间人在从事期货居间业务过程中的行为规范和责任,制定期货公司居间人的资格激励、管理制度、内部控制制度,并在居间人从事期货交易过程中,应当保持良好的自律性,不得产生对客户的误导或者影响期货公司居间人的基本素质。