证券期货廉洁从业规定答案 证券期货廉洁主体责任落实情况

证券期货行业诚信建设全面落实 行业自律服务增强

在业内人士看来,证券期货行业自律服务提高了从业人员的素质、效率、专业水平、业务流程设计、质量和时效性等方面,也为证券期货行业的自律服务提供了更广阔的平台。

在证券期货行业持续合规的背景下,证券期货行业诚信建设全面贯彻落实证券期货行业自律服务提高行业素质,夯实行业良好口碑,提升行业竞争力,持续规范有序开展证券期货行业诚信建设,积极探索行业服务外包业务。

对于证券期货行业来说,进一步完善行业诚信建设取得积极成效,有利于加强行业自律管理。进一步强化自律管理,进一步提升行业服务水平,进一步规范有序开展证券期货行业诚信建设,更好服务践行行业责任。同时,在行业合规主体责任落实情况、违法违规行为处分情况、合规情况、违规违法行为**情况等方面,进一步提升行业自律管理水平,更好保护投资者权益,推动行业诚信建设向更高水平迈进。

证券期货行业不只是个重

证券行业自律管理加码 高效监管增强效率

证券期货行业自律管理是重中之重,证券期货行业是全员服务、深度践行自律管理的行业,更是***规范金融、信息技术、文化等行业“严监管”、严监管的行业。从《证券公司风险控制管理办法》及相关配套措施来看,证券期货行业坚持合规、规范、高效、专业、规范,不仅适用于股票和债券等证券期货行业,还适用于债券、外汇等金融工具、与其他证券公司发行的债券等。

2021年以来,受疫情、国际油价等影响,全球经济和金融市场动荡,国际评级机构、评级机构纷纷下调了中国行业信用评级,证券期货行业自律管理有效发挥了积极作用。

据证券时报记者获悉,2021年以来,我国债券市场发展取得了积极成果,但总体平稳,市场运行总体平稳。具体来看,一是证券期货市场取得了长足发展。截至2021年末,证券投资咨询业务存续余额为248.53万亿元,同比增长41.59%;证券投资咨询业务存续余额为78.53万亿元,同比增长42.36%;证券投资基金销售保有量为272.72亿元,同比增长15.28%;私募股权基金保有量为10.59亿元,同比增长11.73%。

二是证券公司的信用评级体系不断完善。截至2021年末,证券公司信用类公司信用类公司债信用类公司债平均信用评级为AA+,评级展望展望为稳定。信用评级机构中,“双录”、“双增”评级、“双减”评级均有所提升。

三是信用债市场信用债市场信用基础稳固,债市信用基础不断完善。截至2021年末,证券公司信用类债券在交易所市场上市交易的证券数量达到3.94亿张,较2020年增长了88.63%,占总量的比重为4.98%,较2020年提高了0.73个百分点,保持了较高水平。

四是债券市场交易规模稳步提升。截至2021年末,债券市场交易规模达61.57万亿元,同比增长42.58%,增幅较2020年提高了25.58个百分点。市场主体账户机构投资者交易规模继续保持稳步增长,截至2021年末,银行间、交易所、证券公司间市场和基金份额均保持市场主导,交易规模分别为61.19亿元、83.35亿元和72.72亿元,同比增长了19.3%