中国石油期货交易所（INE）是经中国证监会批准设立的全国性石油期货交易所。为确保石油期货市场健康有序发展，INE 建立了客户身份识别（KYC）制度。

KYC 的含义

KYC 是「Know Your Customer」的缩写，是指交易所对客户进行身份识别、了解其业务和交易目的等一系列措施。通过 KYC，交易所可以识别和了解客户的风险状况，防止洗钱、恐怖融资等违法行为。

KYC 流程

INE 的 KYC 流程包括以下步骤：

1. 基本信息收集

客户需要提供真实有效的个人或企业身份信息，包括姓名、身份证号、地址、联系方式等。

2. 身份验证

交易所会通过视频认证、人像对比、活体检测等方式验证客户身份的真实性。

3. 业务了解

交易所会询问客户的交易目的、资金来源、交易经验等问题，以了解其业务和风险承受能力。

4. 风险评估

根据收集的信息，交易所会对客户进行风险评估，确定其是否有从事违法行为的风险。

5. 文件核实

交易所会要求客户提供相应的证明文件，如身份证、营业执照、资金证明等。

KYC 的作用

KYC 制度在石油期货市场中发挥着重要作用：

1. 防范洗钱和恐怖融资

通过 KYC，交易所可以识别和阻止不法分子利用期货市场进行洗钱、恐怖融资等活动。

2. 保护投资者利益

KYC 制度有助于筛选出不符合交易资格或者高风险的投资者，保障市场的公平性和投资者资金安全。

3. 维护市场稳定

通过 KYC，交易所可以识别和限制恶意交易行为，防止市场操纵和过度投机，维护期货市场的稳定运行。

4. 履行监管职责

KYC 制度是交易所履行监管职责的重要工具，确保石油期货市场符合法律法规要求。

客户须知

1. KYC 的重要性

KYC 是客户进入 INE 交易石油期货的基础要求。未完成 KYC 的客户将无法开立交易账户。

2. KYC 义务

客户有义务向交易所提供真实准确的 KYC 信息。如有任何虚假或误导信息，交易所将有权拒绝开立账户或采取其他法律行动。

3. KYC 更新

客户的业务情况和风险状况可能会发生变化，因此需要及时更新 KYC 信息。

4. 相关法规

INE 的 KYC 制度符合中国证监会、中国人民银行等监管机构的相关规定。

通过 KYC 制度，INE 致力于营造一个安全、规范的石油期货交易市场，保障投资者的合法权益和维护市场的稳定发展。