外盘期货平台立案调查程序

根据外盘期货平台发布的消息,协会声明指出,今年1月到4月,永安期货公司通过网络系统对客户提供虚假或者误导性保证,对个别客户进行诈骗等行为,造成期货公司可辨认事实的损失,并在客户被投诉的过程中承担责任。截至本公告日,已调查事件发生近150件。

财联社记者注意到,作为期货公司的首席责任人,永安期货和南方城投、财信社、嘉银国际先后向收到投诉的投资者警示函。永安期货方面对于涉嫌诈骗一事,并表示,公司在出具针对性保证函的同时,已履行核查程序,目前正在积极沟通案件,并在手机应用商店中进行了沟通,将尽快将证据以及问题回复。

财联社记者注意到,永安期货已通过交易系统进行了对投资者的要求,并于4月21日收到投诉举报。

东海期货从事炒黄金、原油、黄金、白银、铂金等贵金属现货交易,资金主要来自于多家国际知名大行。东海期货方面表示,协会反馈的证据反馈是由于监管机构对于从业人员违规行为的查处,要求对投资者进行通报批评。东海期货收到相关询问后,将前期业务进行部分备案,针对投资者相关问题进行解答。

此外,东海期货还补充称,近一个月,东海期货开户人累计达303个,开立商品期货账户约14亿元,已开立贵金属交易账户约5亿元。

此外,财联社记者注意到,在证监会打响的自律监管号角下,中金期货还已开出联名信,向投资者发布警示函。东海期货表示,中国证监会正在受理警示函,建议中证协采取进一步自律监管措施,并与协会、派出机构开展自律监管对话,以督促中证协不对此类违规行为进行纪律审查和纪律处分。

根据中证协发布的自律监管通知,经与协会及派出机构、与中金所签订自律监管合作谅解备忘录的监管单位,从中证协为投资者开展业务提供相关材料及软件等相关服务,到相关单位或个人对上述信息进行监管谈话,到双方签订开户协议,共同开展业务,形成正面回应。同时,对投资者发来警示函,要求中证协依法处理决定,说明相关违规行为的事实、性质、目的,并提示其整改情况。

据记者了解,在中金所发布的自律监管指南中,东海期货强调在全国范围内开展黄金、白银和铂金、铜、镍、锡期货交易,相关交易场所均、交易时间均不得晚于5个交易日。投资者若遇到违规行为,需要提起警示函并说明原因及处理方式。

值得一提的是,此次上线的全国工行、农行、建行、交行等多家银行系工行、交行、农行、光大、兴业、浦发、中信、招商等多家银行都曾在官网发布相关的风险提示函,提醒投资者进一步关注账户风险、加强交易记录,避免类似违规行为再次发生。

此次海豚行还接受了有关监管机构的访谈,认为王某峰的投资经历相对坎坷,经历过风风雨雨,对投资的了解相对较浅,以及对自身交易行为的了解程度不高,上述要求对王某峰投资者进行自律管理。

财联社记者注意到,此次上线的全国工行、建行、交行、邮储银行的10家代理机构中,中信期货的诚信度并不高。上海某银行从业人员告诉财联社记者,中信期货目前没有任何问题,也没有任何违规行为,其投资经理和业务经理均未进行过任何违法违规行为。