淄川期货事件(淄川期货事件最新消息)

据山东省发布的声明,为应对淄川期货大手笔交易造成的资金安全,山东省证监局决定对辖区内的51家营业部,采取强制平仓措施,其中10家期货公司,在公司风险控制方面均采取了出具警示函的监管措施,其中,瑞银期货、嘉实期货、东方财富期货、国泰君安期货、海通期货等被罚4家期货公司。

经过了长期风波后,淄川期货曾收到***临查通知,对近期期货投资造成的影响深感愧疚,认为自己还是被平仓了。而受此次处罚的期货公司,都属于其经纪业务收入较高的期货公司。

目前,国内仅有一家期货公司获得***的监管处罚,由***征信中心变更为山东鑫汇期货有限公司,从其自身发展的环境和合规性来看,鑫汇期货已经“三度”被***的行政处罚,期货公司业务出现大幅下滑,客户权益面临被重罚的风险。

根据郑商所公布的处罚信息,该公司自2020年4月21日零时起被暂停办理期货经纪业务资格,且自2020年9月28日起被暂停办理期货经纪业务资格,证券期货投资咨询业务也被暂停办理。2020年3月1日起期货公司期货经纪业务不再享受营业网点资格。

据了解,期货经纪业务就是客户在期货公司开户的过程中产生的与期货经纪业务有关的基础交易、资金结算、风险控制等业务。

期货公司自己的期货经纪业务为期货交易提供操作平台,客户可以到期货公司开户后根据自己的期货账户条件来进行期货交易。每一个期货公司自己的期货账户只能用一笔交易来进行买卖,交易多了,交易量也相应的减少。随着期货公司手续费竞争的加强,期货公司经纪业务盈利能力的降低,其整体盈利能力就会出现下滑。

由此来看,期货公司在日常业务中都存在着监管压力,且每家期货公司的风控都比较严格。所以,不管是从自身发展的环境和合规性方面,还是从公司实际业务收入来看,期货公司都有自己的生存空间,在面对客户流失的情况下,期货公司的业务也能够稳健盈利。

说了这么多,最终对期货公司的处罚是***对期货公司的处罚,**款达到1亿元。因此,期货公司的处罚力度是相当大的,对于投资者而言,期货公司在日常业务中的角色也能够更加明确,其资质必须得到监管机构的认可,而对于投资者而言,则要向期货公司及后续管控机构了解合同内容的履行情况,还要多了解合同的签署过程以及签订后期货公司的运作情况。

总体来看,目前的期货公司性质属于,**款明显低于证券公司的**款数额,但是存在的头部公司不属于违规行为。从其自身的角度而言,如果违规处理期货公司的资管业务,则将会面临处罚。所以,我国的期货公司因采取“居间人”制度出现问题,是非常危险的。但是,在我国,有许多期货公司在实行“居间人”制度,有的公司居间人自己拥有期货从业资格证,但是其经营范围不属于经纪业务,不属于期货公司,也就不能做期货交易了。

因此,从法律上来说,期货公司的处罚力度非常大,且力度不亚于证券公司。但是,从另一方面来说,期货公司作为一类非金融类机构,在从事期货业务时,有一个非常严格的监督管理,其处罚的目的是降低客户在期货公司的工作中