国元期货风控(国元期货被强平)因公司领导及子公司风控人员违规出现的事项引发行业高度关注。近日,有媒体报道称,因部分郑商所期货产品出现违规,国元期货南阳分公司负责人张家港和银河期货嘉兴营业部负责人何伟峰在微博上称,部分营业部近期大量出现在出现监管部门通知的期货产品违规问题上。

一位期货公司合规风控负责人表示,从各家公司角度来看,不少辖区期货公司以及营业部、营业部均出现在营业部、结算部门上,例如期货交易员、期货自营员、期货交易员等期货从业人员。虽然其中不少营业部未出现在期货公司的专职风控负责人名单,但对期货投资者也具有一定的警示作用。记者在查询发现,目前有不少营业部、期货交易员、期货交易员、期货交易员、期货交易员等均未出现在此类事件上。

王晓明认为,这种明显现象是由于交易系统存在缺陷导致,期货公司有严格、规范的内部监控和期货交易系统,投资者出现期货交易员、期货自营员、期货交易员、期货交易员等风险发生,从而导致投资者出现亏损。

中期协监察大队长李正强认为,近期大宗商品价格波动幅度较大,对期货公司风控工作提出了较高要求,特别是对期货经营机构的监督管理能力、专业化水平、风险管控能力提出了较高要求。期货公司要加强从业人员诚信管理,强化自身管理,在日常管理中严格按照“零容*”的要求对各项违规行为采取相应的监管措施,确保期货投资者合规交易。

王晓明认为,上述情况表明,目前国内期货业是合规运营的,部分期货公司已经做了相关风控工作,同时也存在内部风控工作不到位、违规风控人员违规使用、违规交易及在部分辖区内、营业部子公司营业部运营不规范等现象。因此,建议未来期货业要加强风控工作,加强自身管理,以防止期货公司利用后台设施控制风险。

在行业人士看来,在期货公司及其分公司存在的一些乱象中,监管部门是非常严厉的。一些期货公司因为业务经营、交易监控、业务人员存在问题,致使客户交易、结算、风控等方面存在一些违规问题。其中,有一些机构甚至存在假扮客户身份、泄露客户交易信息的行为,严重损害客户利益。

另外,有个别期货公司业务员存在违反客户身份、交易系统运行等不正当行为,甚至交易软件出现错误,恶意喊单,欺骗客户交易,甚至为代理客户喊单,编造客户交易信息。一些期货公司因为资金流紧张,甚至为客户违规喊单,甚至违法喊单。

随着“严查配资” 监管问题不断升级

今年以来,期货市场出现了较**动,很多期货公司出现“增收不增利”的现象,监管部门不仅通过罚单,采取了较高的监管力度,而且对分支机构开出的罚单也进行了监管力度。

记者发现,由于分支机构风控存在不足,且受到法律的严惩,个别期货公司存在违规喊单、不配合客户使用的情况。

根据银期合作局的数据,从2020年11月开始,中信期货、国泰君安、中国期货等多家期货公司因为期货市场交易管理不到位等,出现了超10家期货公司的员工违规行为。2020年11月15日,中粮期货、海通期货等多家期货公司因违规喊单、不配合客户使用信息系统进行交易,导致10家公司发生了客户的交易信息泄露。个别期货公司存在期货交易内部控制不完善的情况。

2020年11月11日,中衍期货