基金设立流程(基金流程)(一)

基金的运作程序

(二)

基金管理人登记信息

(三)

注册登记信息

(四)

基金管理人登记信息

(五)

基金合同

(六)

注册登记材料

(七)

基金投资顾问资质

(八)

基金投资者适当性匹配意见

(九)

证券投资基金信息披露

(十)

证券投资基金的各种权责措施

(十一)

投资者保护机构登记

(十二)

信息披露

(十三)

要点

(十三)

信息披露

(十四)

信息披露是基金管理人登记信息的重要环节。

第十八条

基金合同应当包括但不限于证券发行与交易的法律、法规、规章和规范性文件,具有一定的规定性,规定的内容包括:

(一)明确登记编码。由中国***作为基金合同生效之日起生效的,由基金管理人登记生效;

(二)按照规定应当特别注意以下事项:

(一)自愿性信息披露的行为。基金合同应当载明:

(一)在法定登记机关或证券登记机构向投资者报告投资基金年度报告;

(二)向投资者说明基金投资收益的真实性,说明基金收益来源于投资者的收益;

(三)基金财产的保值增值功能的有效体现,对基金财产增值的保值作用作出明确规定;

(四)基金财产的投资收益包括分红收益、风险补偿、不承担损失的权利;

(五)投资者与证券投资基金、债券投资基金的投资者,约定在一定期间内以约定的条件取得基金资产的增值收益;

(六)基金财产的估值增值。基金资产的估值增值功能根据具体情况不同,应结合基金合同和公告的实际情况,分别设定基金资产的估值增值的方法,以避免混淆基金资产的估值增值功能。

第十九条

基金合同应当载明:

(一)基金资产、基金财产的估值增值业务,应当由基金管理人保管,并应当经基金托管人保管。

(二)基金资产的估值增值业务,应当由基金托管人保管,并由基金份额持有人保管。

(三)基金资产的估值增值业务,应当由基金管理人保管。基金管理人应当在托管人保管的基金资产时,按照托管人规定的标准,通过所规定的信用账户向基金份额持有人提供信用等级高、投资灵活的信用等级服务。

第二十条

基金财产的估值增值业务,应当由基金管理人保管,并由基金托管人保管。

第二十一条

基金财产的估值增值业务,应当由基金管理人保管。基金管理人应当在基金份额持有人保管期间的每个交易日早6:00前,以基金合同的有关规定为前提向基金管理人提供基金资产估值增值服务。

第二十二条

基金财产的估值增值业务,应当由基金托管人保管。

第二十三条

基金财产的估值增值业务,应当由基金管理人保管,并由基金托管人保管。

第二十四条

基金财产的估值增值业务,应当由基金管理人保管。基金管理人应当在基金资产的估值增值业务中,提供基金资产估值增值服务。基金管理人应当在基金资产的估值增值业务中提供基金资产估值增值服务。基金资产估值增值业务不得采用基金资产的估值计算,不得承诺其增值业务。

第二十五条

基金财产的估值增值业务,应当由基金托管人保管。

第二十六条

基金财产的估值增值业务,应当由基金