2021年3月中金网中国期货(中金所金融期货)2021年3月8日晚间发布2021年3月16日下午****消息,在圈内还流传着一桩被人举报交易所针对违规交易行为,被人举报的行为是针对期货**期货**挪用客户保证金、账户被冻结、收不保本、重仓交易、穿仓交易、配资**对客户资金、仓位等进行限制的违规行为,如果作为期货**违规行为,那么中金所期货**就是直接违规了。

中金所此次披露的处罚违规事件,属于一种违法行为,属于一种违反法律法规、不适当交易行为。但不管监管层如何处罚,被人举报的期货**依然将依法追究法律责任,投资者损失的钱可能被期货**拿走了,而上面的处罚行为,也都是有法可依的。

近年来,交易所监管也多次通过发布处罚信息来处理违规交易者,但没有丝毫不提违法违规行为的严厉程度,从罚单内容来看,在交易所内对违规交易者的纪律处分有可能就是“高、规范、零容*”,而此次中期协发布的《关于依法全面从严打击证券违法活动意见》也非常明确规定,无论是《期货交易管理条例》中的“禁止欺诈发行”、“出借自己的交易所账户”、“市价指令报单、通讯电报报单、**报单、交涉账户”,这些都是期货**的纪律处分案例。

中金所在此次的通报中对违规交易者的处罚以防范处罚为主,其中规定,对不具有合理授权、认为对不适当交易者进行有效管理的违规行为,**款共计1350万元,其中规定1个月内不得向客户进行任何有关个人交易、保证金不足部分或者个人投资者提出申请。

另外,***也指出,对于是否违反法律法规、履行投资者适当性义务的情况,投资者也可以进行适当性询问。不过***规定,涉及报备开户、咨询等相关业务活动的,由相关部门依法依规进行查处,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

***对于期货**来说,是可以作为日常监督的对象,根据违法行为的法律法规、监管规定,在交易所内依法发布违规交易者的期货交易价格或者交易数量,并要求交易者在价格公开、公平、公正的基础上作出是否向交易者发出交易指令的,并承担是否暂停开仓、平仓的责任,当然对于已经被处罚的交易者,期货**也可以相应的采取暂停开仓、提前终止交易等措施。对于这类情况,***也明确,对于违反法律法规、自律性规定的违规行为,***在初次公开、公平、公正的基础上进行了全面的、科学的、有针对性的处罚。

“上述行为应该由交易所决定,但是从市场参与者角度来看,在进行违规交易前,应该通过合法方式,向投资者进行详细的排查。”王骏称,因为做市商为大机构,对于参与者的合规性有着比较严格的要求,所以建议投资者尽量不要违规。毕竟参与期货交易,并非是违规就可以,特别是当期货市场风险较大的时候,很多投资者缺乏风险意识,也容易出现偏好。

“个人投资者应当选择合法合规的期货交易场所进行交易,以免受到波及。”王骏称,随着国内期货市场的发展,投资者适当性制度逐渐成为市场的重要内容。“但是,期货**的各项业务合规性比较严格,如果出现违规交易,一定要毫不