601208基金(601318基金)2020年8月14日宣布,将通过二级市场增持公司A股股份。彼时,太平洋证券曾在今年2月发布的投资者关系活动记录表中,详细介绍了中国人寿(601628)的主要投资目标及投资原则。

财联社记者注意到,在《关于加强证券公司客户经理队伍建设的通知》中,券商需为公司客户或“投资顾问”提供充足的投研资源,以满足业务、研究、风险管理、人员配备等要求。而在3月21日,新财证券还发布了全新的投研工具——投资决策建议书,为睿远证券(600703)和新华基金(600587)量身定做了投研、财富管理、核心资产配置、研究等一系列决策研究方案。

新财证券表示,公司坚定秉持新起点、新进优、财富管理、产融结合、风险管理的发展战略,逐步提升自有客户及子公司投研能力,为客户带来高效、安全、贴心、贴心的投资体验。

在投研能力方面,新财证券提供以下四点:

1)量身定做,不断增加投研资源。

新财证券的投资决策重点是对于项目的选股能力、分析能力、衍生品体系能力、期权服务能力以及长期投资管理能力,将根据不同情况定期作调整。

2)专注于期权策略,且重点强调波动率的风险控制,同时,还要能根据市场和价格波动率的波动率情况,将投资策略与个股类型进行匹配。

3)持续丰富投研资源。

新财证券聚焦于投研领域,持续加强期权产品的投资,在投研产品结构、策略、策略等方面的深度布局,通过期权合约与CTA策略、股票类期权等衍生品进行组合,为客户提供更精细化的投资组合,从而在一定程度上满足客户的个性化投资需求。

4)加强数字化和风险管控。

新财证券认为,公司会持续重点做好投资管理,加快数字化转型升级,坚持以客户为中心,持续为客户创造价值。目前,已经有新财富、高频交易、大数据等多个平台**,并且根据ESG数据模型,对平台开展评价,将客户通过网络行为实现营销需求,打造一流的投资管理人。

据悉,新财证券已经在德邦证券工作的筹备中,与投研机构、信息技术、金融科技等各方面展开了充分合作,围绕智能投顾业务,不断优化风险管理体系。

“‘眼下’我们的做法是:公司与相关机构制定并实施证券投资、交易等全流程全流程的风险管理方案,并持续推动创新的创新发展模式,共同提高投资的科学性,实现资产的安全性和保值增值,为广大投资者提供专业的投资管理体验,为投资者创造可持续的价值。”

风险管理和财富管理有望迎来新的突破

国泰君安研究所高级研究员张可兴接受记者采访时表示,对于新财富而言,融资融券业务是机构必配的投资方式,券商融资融券业务也已经成为券商财富管理的重要组成部分。中信建投证券指出,目前券商融资融券业务可以分为两类,分别是券商自有的客户担保证券业务、券商自有的证券投资业务,“券商自有的做市交易业务”已经成为券商经营的基础。在交易端,业务能够实现数字化,交易端是券商能够实现持续开展业务的基础。

华安证券董秘罗欣认为,从当下到中长期,“财富管理”的发展定位,还远远高于“资产管理”的发展定位