兴证期货连降5级原因(兴证期货 评级)

2020年1月1日,中证协公布《证券公司期货公司分类监管工作指引》(以下简称《指引》),其中,证券公司分类评价由A(AA、A)、B(BBB、BB)、C(CCC、C)、D等五级。

不过,也有业内人士向记者指出,券商对期货公司分类评价在总体上处于与同类证券公司竞争、与同类期货公司竞争的态势。有专家认为,券商分类评级首先由公司的声誉风险、管理水平、内控合规性、客户服务能力、合规风控等三大方面共同构成,它们分别是期货行业信用风险、市场风险、行政监管风险、投资者适当性、社会公众道德风险、违法违规行为等。

根据《指引》,证券公司分类评价由证券公司委员会委员会调查决定,以下为业内人士详细阐述:

《指引》由***评估证券公司分类评价结果,经各协会组织公示。

根据本指引,证券公司分为基础性公司、创新性公司和国际化公司,说明证券公司在证券行业的评价成绩如何,这些公司有没有继续向投资者宣传证券行业的发展理念,加强公司管理水平的建设,提升在证券行业的管理水平。

当下,随着新证券法的实施,证券公司的分类评价体系也将进一步完善,证券公司的分类评价将更加完善,证券公司是资本市场的重要组成部分,也是市场投资者重点监控的对象。因此,我们认为,目前证券公司分类评价整体较好的证券公司,可以分为四类:一是具备全面服务能力的证券公司;二是具有创新能力的证券公司;三是具有较为丰富的市场资源。

根据《指引》,证券公司分类评价应该由基金公司、评级机构、私募基金等机构、人员、人员共计三人组成,但在证券公司的分类评价过程中,除了须提供有效的信息和服务外,还必须提供有效的财务数据。如有不完善的信息披露和交易数据信息,以及基金从业人员的个人信息,请致电证券公司咨询。

证券公司分类评价标准和影响作用在个人投资者中应以客观中立的态度看待,证券公司应从自身的实际出发,在自身的业务实践中不断摸索,建立健全、完善、加强和改进。证券公司的分类评价结果往往不是每个人都能看得懂的。

此外,证券公司经营必须保持良好的业绩,建立良好的监管机构。在系统上市公司财务数据中,主要有各证券公司财务数据、证券投资组合等。同时,证券公司的财务数据由证券公司自行计算并公布,其对应的整体评级结果应有尽有,评价结果有力地支持了证券公司评价结果的披露。

根据《指引》,证券公司经营、机构投资者和基金评价机构应当依法建立健全和完善的内部考核制度,积极配合市场、评估机构进行投资决策,有效控制风险。同时,证券公司需对评级结果进行持续**,定期进行监督,不得自行设置投资决策程序。

上述企业业务人士表示,根据***的数据,目前证券公司只对普通投资者**投资决策,对其他未取得证券投资咨询执业资格的投资者**投资决策,不能单独由券商以自有资金对其进行投资决策。

此外,有部分企业客户的所在国为区别于境外机构的,上海、深圳等地均有券商提供非现场办理,其中上海为国有券商。

此外,各地对于证券公司、基金公司的分类评价结果各有不同。有的评级是保守的,有的评级是平衡的。